Ведение реестра акционеров

Методика расчета стоимости услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Стоимость услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг зависит от следующих факторов:

1. капитализация или стоимость бизнеса общества;
2. количество лицевых счетов в реестре;
3. структура и количество операций, проводимых в реестре;
4. объем дополнительных услуг, предоставляемых эмитенту;
5. проблемность реестра.

Стоимость услуг по ведению реестра акционерного общества может быть скорректирована в ту или иную сторону с учетом районных коэффициентов, уровнем цен в регионе, принятой схемой обслуживания акционеров (филиал, трансфер-агент, центральный офис) и других факторов.

1. Для эмитентов, предпочитающих минимизацию издержек на обслуживание реестра и не предполагающих активного обращения собственных ценных бумаг на рынке, ОАО «Регистратор Р. О. С. Т.» предлагает базовый набор услуг, включающий:

• хранение информации и документов, составляющих систему ведения реестра;
• ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
• осуществление сверки количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном и лицевом счете эмитента;
• ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц, хранение информации о зарегистрированных лицах не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
• учет запросов зарегистрированных лиц и уполномоченных представителей государственных органов, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
• ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
• ответы на запросы зарегистрированных лиц и уполномоченных представителей государственных органов (за исключением ответов на запросы, осуществляемых в соответствии с действующим прейскурантом Регистратора);
• зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет эмитента;
• ведение и хранение архива документов эмитента, составляющих систему ведения реестра;
• предоставление списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам по итогам года или списка зарегистрированных лиц, предназначенного для этих целей (в бумажном и/или электронном виде, в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса либо в течение десяти рабочих дней со дня наступления даты составления списка);
• предоставление списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества, или списка зарегистрированных лиц, предназначенного для этих целей (в бумажном и/или электронном виде, в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса либо в течение десяти рабочих дней со дня наступления даты составления списка).

Стоимость обслуживания эмитентов по базовому набору услуг определяется с учетом капитализации, количества лицевых счетов в реестре, количество операций, проводимых в реестре.

Стоимость дополнительного информационно-справочного обслуживания эмитента при базовом наборе услуг определяется на основании прейскуранта на информационно-справочное обслуживание эмитента.

Прием распоряжений эмитента и доставка информации и документов из системы ведения реестра производятся по почте, по факсу, с курьером эмитента. Иной способ информационного обмена оплачивается дополнительно.

2. Базовый набор услуг может быть дополнен за счет выбора одного или нескольких возможных режимов обслуживания, представленных в следующей таблице (как в полном объеме, так и по отдельным пунктам).

Режимы обслуживания

	#		Наименование		Основание		Стоимость (у. е.), включая НДС
	1.		Предоставление информации и документов из системы ведения реестра (согласно перечню отчетов, указанных в прейскуранте на информационно-справочное обслуживание)		договор на ведение реестра, генеральная заявка эмитента		рассчитывается в зависимости от количества отчетов за определенный период по минимальному тарифу
	2.		Подключение к удаленному доступу к информации из реестра
			При подключении с использованием специализированного программного обеспечения
			Единовременный сбор при установке программного обеспечения «Зенит»		договор на ведение реестра		23 000 руб.
			Ежемесячное обслуживание				2 300 руб.
			При подключении через WEB-интерфейс
			Единовременный сбор при установке VipNet		договор на ведение реестра		6000 руб.
			Ежемесячное обслуживание				500 руб.
	3.		Мониторинг реестра владельцев именных ценных бумаг
			По состоянию счетов основных владельцев		дополнительное соглашение к договору на ведение реестра		36 за 1 счет в месяц
			По состоянию лицевого счета эмитента				36 за 1 счет в месяц
			По состоянию отдельных лицевых счетов				36 за 1 счет в месяц
			По тенденциям по скупке				420 в месяц
			По письменным запросам зарегистрированных лиц, владеющих 1% и более процентами ц. б., государственным, правоохранительным и судебным органам				240 в месяц
			По крупным сделкам (5% и более от УК эмитента)				120 в месяц
			По появлению нового акционера (открытию счета)				180 в месяц
			Изменение в списке акционеров владельцев 5% от УК эмитента ценных бумаг				100 в месяц
			По всем вышеперечисленным (комплексно)				840 в месяц

3. VIP-обслуживание эмитентов

Дополнительный режим VIP-обслуживания может быть предложен эмитентам, заинтересованным в развитии рынка собственных ценных бумаг и регулярном отслеживании информации в реестре. Система VIP-обслуживания разработана с учетом практики обслуживания крупнейших эмитентов страны, активно работающих на российских и международных рынках капиталов, и включает в себя:

• закрепление за эмитентом персонального менеджера, осуществляющего координацию работ и анализ всех документов системы ведения реестра, поступающих по данному реестру;
• мониторинг реестра и отслеживание значимых изменений в структуре акционерного капитала и на рынке акций предприятия; уведомление эмитента о результатах мониторинга;
• предоставление особых условий обслуживания (оперативное предоставление информации по любому обращению эмитента, связанному с ведением реестра данных предприятий; прием в неустановленные часы);
• предоставление любой справочной информации из реестра в форме и сроки, определенные эмитентом, любым способом, определенном эмитентом, в том числе с использованием программного обеспечения «Эмитент»;
• консультирование эмитента по всем вопросам, связанным с ведением реестра акционеров, проведением собраний, выплатой дивидендов и осуществлением др. корпоративных действий акционерного общества;
• проведение операций по лицевому счету эмитента в режиме онлайн;
• иные действия, предусмотренные соглашением сторон.

Стоимость VIP-обслуживания определяется соглашением сторон.

Примечания:

1. Ценообразование в холдинговых компаниях производится в соответствии с приведенными в данном документе принципами и практикой ценообразования в аналогичных компаниях. Расчет суммы производится в рамках холдинга в целом, а затем распределяется между головной и дочерними компаниями.
2. Стоимость работ (услуг), не предусмотренных данной методикой, определяется прейскурантами регистратора и/или по соглашению сторон.